9月27日,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布撤销FXBFI Broker Financial Invest Ltd公司的塞浦路斯投资公司(CIF)许可证。
FXBFI Broker Financial Invest Ltd曾以“101investing”开展业务,向零售外汇投资者提供投资服务。
据悉,FXBFI曾违反了当地的投资法律规定。今年6月,监管机构曾与FXBFI就该公司违反《投资服务与活动和监管市场法》一事达成和解,并对该公司开出了5万欧元的罚单。
CySEC在2020年7月至2021年1月期间对FXBFI进行了审计,发现其在合规方面存在违规。公司在有关洗钱和恐怖融资方面未能采取有效的政策、控制手段和程序以降低风险,且对交易审查不充分,很有可能加剧此类犯罪活动。
此外,该公司还未按要求评估客户的合适性,也未能履行其义务,以对客户最有利的条件执行订单。