近期，国外的监管机构就外汇平台的一系列违法行为做出了警告及处罚，具体有BDSwiss遭CySEC罚款10 万欧、德国BaFin对Pop in Trading LTD展开调查、意大利CONSOB非法金融网站封禁数量增至930。让我们一起回顾下吧，具体新闻如下！

1、违反初始保证金相关要求！BDSwiss遭CySEC罚款10 万欧

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周四宣布对塞浦路斯投资公司BDSwiss Holding Ltd处以10万欧元罚款。该公司是货币对和差价合约（CDF）经纪商BDSwiss的运营商，持有塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。

该监管机构表示，此次罚款是因为该公司未遵守2021年初始保证金和风险警示的强制性要求。据悉，该公司允许与其有关联的离岸公司利用该公司CIF牌照优势来吸引客户，在不要求客户支付初始保证金，也不为其提供必要的风险警告的情况下，为客户提供CFD投资服务。

BDSwiss于2013年5月被授予CIF牌照。

上周，另一家塞浦路斯投资公司Goldenburg Group Ltd因违反2017年《投资服务活动及市场监管法》等多项法规规定，遭CySEC罚款40万欧元。

2、非法运营！德国BaFin对Pop in Trading LTD展开调查

德国联邦金融监管局（BaFin）就非法网站easytradex向消费者发出警告。BaFin有证据表明，该网站运营商Pop in Trading LTD在未经授权的情况下利用该平台提供金融和投资服务。该公司员工还发送伪造的、非法印有欧洲机构标志的信件。

在其网站上，Pop in Trading LTD提供了一个所谓的英国营业地址，并声称已在英国金融行为监管局（FCA）注册。然而，FCA给出的注册号却是Pop In Private Ltd的公司注册号。没有证据表明这两家公司之间存在合作关系；相反，可以认为这是一起针对Pop In Private Ltd的身份盗用案件。

此外，BaFin还收到信息称，easytradex.cc的工作人员正在发送伪造的信件，标题为“证券交易所和在线股票交易领域无牌平台的撤资申请”。该文件非法印有欧洲投资银行、欧洲投资基金和欧盟委员会的标识。easytradex还谎称文件由欧洲投资基金撰写。

3、再添3家！意大利CONSOB非法金融网站封禁数量增至930

意大利金融市场监管局CONSOB近日下令关闭3个非法提供金融服务/金融产品的网站。截至目前，被封禁的非法网站总数达930家。

以下是CONSOB下令新屏蔽的3个网站：

“JFD Market”

Orionda Financials Ltd and TradeCare365 Markets Ltd

“VirtuFinance”

根据《增长法令》，即2019年6月28日发布的第58号法令第36条第2款赋予的权利，CONSOB有权封禁未经授权的金融服务网站。

该监管机构解释道，由于技术原因，封锁这些网站可能还需要几天时间。